資質(zhì)認定 | 新版《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定評審準則》于12月1日正式實施

2023-07-20 13:56

市場監(jiān)管總局關(guān)于發(fā)布《檢驗檢測機構(gòu)

資質(zhì)認定評審準則》的公告

2023年第21號

為落實《質(zhì)量強國建設(shè)綱要》關(guān)于深化檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)審批制度改革、全面實施告知承諾和優(yōu)化審批服務(wù)的要求，市場監(jiān)管總局修訂了《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定評審準則》，已經(jīng)2023年5月15日總局第9次局務(wù)會議通過，現(xiàn)予公告，自2023年12月1日起施行。《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定評審準則》（國認實〔2016〕33號）同時廢止。

市場監(jiān)管總局

2023年5月30日

檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定評審準則

第一章總則

第一條 依照《中華人民共和國計量法》及其實施細則、《中華人民共和國認證認可條例》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，為依法實施《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法》相關(guān)資質(zhì)認定技術(shù)評審要求，制定本準則。

第二條 在中華人民共和國境內(nèi)開展檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定技術(shù)評審（含告知承諾核查，下同）工作，應(yīng)當遵守本準則。

第三條 本準則所稱檢驗檢測機構(gòu)，是指依照《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，依法成立，依據(jù)相關(guān)標準或者技術(shù)規(guī)范，利用儀器設(shè)備、環(huán)境設(shè)施等技術(shù)條件和專業(yè)技能，對產(chǎn)品或者法律法規(guī)規(guī)定的特定對象進行檢驗檢測的專業(yè)技術(shù)組織。

本準則所稱資質(zhì)認定，是指依照《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，由市場監(jiān)督管理部門依照法律、行政法規(guī)規(guī)定，對向社會出具具有證明作用的數(shù)據(jù)、結(jié)果的檢驗檢測機構(gòu)的基本條件和技術(shù)能力是否符合法定要求實施的評價許可。

本準則所稱資質(zhì)認定技術(shù)評審，是指依照《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，由市場監(jiān)管總局或者省級市場監(jiān)督管理部門（以下統(tǒng)稱資質(zhì)認定部門）自行或者委托專業(yè)技術(shù)評價機構(gòu)組織相關(guān)專業(yè)評審人員，對檢驗檢測機構(gòu)申請的資質(zhì)認定事項是否符合資質(zhì)認定條件以及相關(guān)要求所進行的技術(shù)性審查。

第四條 針對不同行業(yè)或者領(lǐng)域的特殊性，市場監(jiān)管總局、國務(wù)院有關(guān)主管部門，依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定和發(fā)布相關(guān)技術(shù)評審補充要求，評審補充要求與本準則一并作為技術(shù)評審依據(jù)。

第五條 依照《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法》《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定告知承諾實施辦法（試行）》等的相關(guān)規(guī)定，對于采用告知承諾程序?qū)嵤┵Y質(zhì)認定的，對檢驗檢測機構(gòu)承諾內(nèi)容是否屬實進行現(xiàn)場核查的內(nèi)容與程序，應(yīng)當符合本準則的相關(guān)規(guī)定。

第六條 資質(zhì)認定技術(shù)評審工作應(yīng)當堅持統(tǒng)一規(guī)范、客觀公正、科學準確、公平公開、便利高效的原則。

第二章評審內(nèi)容與要求

第七條 資質(zhì)認定技術(shù)評審內(nèi)容包括：對檢驗檢測機構(gòu)主體、人員、場所環(huán)境、設(shè)備設(shè)施和管理體系等方面是否符合資質(zhì)認定要求的審查。

第八條 檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)當是依法成立并能夠承擔相應(yīng)法律責任的法人或者其他組織。

(一)檢驗檢測機構(gòu)或者其所在的組織應(yīng)當有明確的法律地位，對其出具的檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果負責，并承擔法律責任。不具備獨立法人資格的檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)當經(jīng)所在法人單位授權(quán)。

(二)檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)當以公開方式對其遵守法定要求、獨立公正從業(yè)、履行社會責任、嚴守誠實信用等情況進行自我承諾。

(三)檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)當獨立于其出具的檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果所涉及的利益相關(guān)方，不受任何可能干擾其技術(shù)判斷的因素影響，保證檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果公正準確、可追溯。

(四)檢驗檢測機構(gòu)及其人員應(yīng)當對其在檢驗檢測活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密負有保密義務(wù)，并制定實施相應(yīng)的保密措施。

第九條 檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)當具有與其從事檢驗檢測活動相適應(yīng)的檢驗檢測技術(shù)人員和管理人員。

(一)檢驗檢測機構(gòu)與其人員建立勞動關(guān)系應(yīng)當符合《中華人民共和國勞動法》《中華人民共和國勞動合同法》的有關(guān)規(guī)定，法律、行政法規(guī)對檢驗檢測人員執(zhí)業(yè)資格或者禁止從業(yè)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

(二)檢驗檢測機構(gòu)人員的受教育程度、專業(yè)技術(shù)背景和工作經(jīng)歷、資質(zhì)資格、技術(shù)能力應(yīng)當符合工作需要。

(三)檢驗檢測報告授權(quán)簽字人應(yīng)當具有中級及以上相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱或者同等能力，并符合相關(guān)技術(shù)能力要求。

第十條 檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)當具有固定的工作場所，工作環(huán)境符合檢驗檢測要求。

(一)檢驗檢測機構(gòu)具有符合標準或者技術(shù)規(guī)范要求的檢驗檢測場所，包括固定的、臨時的、可移動的或者多個地點的場所。

(二)檢驗檢測工作環(huán)境及安全條件符合檢驗檢測活動要求。

第十一條 檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)當具備從事檢驗檢測活動所必需的檢驗檢測設(shè)備設(shè)施。

(一)檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)當配備具有獨立支配使用權(quán)、性能符合工作要求的設(shè)備和設(shè)施。

(二)檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)當對檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果的準確性或者有效性有影響的設(shè)備(包括用于測量環(huán)境條件等輔助測量設(shè)備)實施檢定、校準或核查，保證數(shù)據(jù)、結(jié)果滿足計量溯源性要求。

(三)檢驗檢測機構(gòu)如使用標準物質(zhì)，應(yīng)當滿足計量溯源性要求。

第十二條 檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)當建立保證其檢驗檢測活動獨立、公正、科學、誠信的管理體系，并確保該管理體系能夠得到有效、可控、穩(wěn)定實施，持續(xù)符合檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定條件以及相關(guān)要求。

(一)檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)當依據(jù)法律法規(guī)、標準(包括但不限于國家標準、行業(yè)標準、國際標準)的規(guī)定制定完善的管理體系文件，包括政策、制度、計劃、程序和作業(yè)指導書等。檢驗檢測機構(gòu)建立的管理體系應(yīng)當符合自身實際情況并有效運行。

(二)檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)當依法開展有效的合同審查。對相關(guān)要求、標書、合同的偏離、變更應(yīng)當征得客戶同意并通知相關(guān)人員。

(三)檢驗檢測機構(gòu)選擇和購買的服務(wù)、供應(yīng)品應(yīng)當符合檢驗檢測工作需求。

(四)檢驗檢測機構(gòu)能正確使用有效的方法開展檢驗檢測活動。檢驗檢測方法包括標準方法和非標準方法，應(yīng)當優(yōu)先使用標準方法。使用標準方法前應(yīng)當進行驗證;使用非標準方法前，應(yīng)當先對方法進行確認，再驗證。

(五)當檢驗檢測標準、技術(shù)規(guī)范或者聲明與規(guī)定要求的符合性有測量不確定度要求時，檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)當報告測量不確定度。

(六)檢驗檢測機構(gòu)出具的檢驗檢測報告，應(yīng)當客觀真實、方法有效、數(shù)據(jù)完整、信息齊全、結(jié)論明確、表述清晰并使用法定計量單位。

(七)檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)當對質(zhì)量記錄和技術(shù)記錄的管理作出規(guī)定，包括記錄的標識、貯存、保護、歸檔留存和處置等內(nèi)容。記錄信息應(yīng)當充分、清晰、完整。檢驗檢測原始記錄和報告保存期限不少于6年。

(八)檢驗檢測機構(gòu)在運用計算機信息系統(tǒng)實施檢驗檢測、數(shù)據(jù)傳輸或者對檢驗檢測數(shù)據(jù)和相關(guān)信息進行管理時，應(yīng)當具有保障安全性、完整性、正確性措施。

(九)檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)當實施有效的數(shù)據(jù)、結(jié)果質(zhì)量控制活動，質(zhì)量控制活動與檢驗檢測工作相適應(yīng)。數(shù)據(jù)、結(jié)果質(zhì)量控制活動包括內(nèi)部質(zhì)量控制活動和外部質(zhì)量控制活動。內(nèi)部質(zhì)量控制活動包括但不限于人員比對、設(shè)備比對、留樣再測、盲樣考核等。外部質(zhì)量控制活動包括但不限于能力驗證、實驗室間比對等。

第十三條 有關(guān)法律法規(guī)及標準、技術(shù)規(guī)范對檢驗檢測機構(gòu)的主體、人員、場所環(huán)境、設(shè)備設(shè)施和管理體系等條件有特殊規(guī)定的，檢驗檢測機構(gòu)還應(yīng)當符合相關(guān)特殊要求。

第三章評審方式與程序

第十四條 檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定一般程序的技術(shù)評審方式包括：現(xiàn)場評審(現(xiàn)場評審工作程序見附件1)、書面審查(書面審查工作程序見附件2)和遠程評審(遠程評審工作程序見附件3)。根據(jù)機構(gòu)申請的具體情況，采取不同技術(shù)評審方式對機構(gòu)申請的資質(zhì)認定事項進行審查。(一般程序?qū)彶椤哺嬷兄Z核查〕表見附件4)。

第十五條 現(xiàn)場評審適用于首次評審、擴項評審、復查換證(有實際能力變化時)評審、發(fā)生變更事項影響其符合資質(zhì)認定條件和要求的變更評審。現(xiàn)場評審應(yīng)當對檢驗檢測機構(gòu)申請相關(guān)資質(zhì)認定事項的技術(shù)能力進行逐項確認，根據(jù)申請范圍安排現(xiàn)場試驗。安排現(xiàn)場試驗時應(yīng)當覆蓋所有申請類別的主要或關(guān)鍵項目/參數(shù)、儀器設(shè)備、檢測方法、試驗人員、試驗材料等，并覆蓋所有檢驗檢測場所。現(xiàn)場評審結(jié)論分為“符合”“基本符合”“不符合”三種情形。

第十六條 書面審查方式適用于已獲資質(zhì)認定技術(shù)能力內(nèi)的少量參數(shù)擴項或變更(不影響其符合資質(zhì)認定條件和要求)和上一許可周期內(nèi)無違法違規(guī)行為、未列入失信名單且申請事項無實質(zhì)性變化的檢驗檢測機構(gòu)的復查換證評審。書面審查結(jié)論分為“符合”“不符合”兩種情形。

第十七條 遠程評審是指使用信息和通信技術(shù)對檢驗檢測機構(gòu)實施的技術(shù)評審。采用方式可以為(但不限于)：利用遠程電信會議設(shè)施等對遠程場所(包括潛在危險場所)實施評審，包括音頻、視頻和數(shù)據(jù)共享以及其他技術(shù)手段;通過遠程接入方式對文件和記錄審核，同步的(即實時的)或者是異步的(在適用時)通過靜止影像、視頻或者音頻錄制的手段記錄信息和證據(jù)。下列情形可選擇遠程評審：

(一)由于不可抗力(疫情、安全、旅途限制等)無法前往現(xiàn)場評審;

(二)檢驗檢測機構(gòu)從事完全相同的檢測活動有多個地點，各地點均運行相同的管理體系，且可以在任何一個地點查閱所有其他地點的電子記錄及數(shù)據(jù)的;

(三)已獲資質(zhì)認定技術(shù)能力內(nèi)的少量參數(shù)變更及擴項;

(四)現(xiàn)場評審后仍需要進行復核，但復核無法在規(guī)定時間內(nèi)完成。

遠程評審結(jié)論分為“符合”“基本符合”“不符合”三種情形。

第十八條 檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定告知承諾依據(jù)《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定告知承諾實施辦法(試行)》和有關(guān)規(guī)定實施。應(yīng)當對檢驗檢測機構(gòu)承諾的真實性進行現(xiàn)場核查(告知承諾程序核查表見附件4)。告知承諾的現(xiàn)場核查程序參照一般程序的現(xiàn)場評審方式進行。

第十九條 告知承諾現(xiàn)場核查應(yīng)當由資質(zhì)認定部門組織實施，現(xiàn)場核查人員應(yīng)當在規(guī)定的時限內(nèi)進行核查并出具現(xiàn)場核查結(jié)論。核查結(jié)論分為：“承諾屬實”“承諾基本屬實”“承諾嚴重不實/虛假承諾”三種情形。并根據(jù)相應(yīng)結(jié)論，由核查組通知申請人整改，或者向資質(zhì)認定部門作出撤銷相應(yīng)許可事項的建議。

第四章附則

第二十條 專業(yè)技術(shù)評價機構(gòu)以及相關(guān)評審人員在技術(shù)評審活動中的違法違規(guī)行為，依照《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法》及《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定評審員管理辦法(試行)》的相關(guān)規(guī)定予以處理。

第二十一條 本準則自2023年12月1日起施行。《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定評審準則》(國認實〔2016〕33號)同時廢止。

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